证监会行政处罚监管措施有哪些

根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括:

1、监管谈话、谈话提醒;

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

3、记入诚信档案;

4、责令改正;

5、指定中介机构进行核查;

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;

7、通知出境管理机关依法阻止其出境;

8、限制业务活动;

9、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;

10、限制分配红利。

时间: 2024-11-16 06:59:35

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监管关注有什么影响

监管关注可能是上市公司有信息批露不完全,违法减持,业绩虚报等违规问题,被证监会注意到了. 中国证监会的监管措施有:(1)监管谈话.谈话提醒:(2)重点关注.出具监管关注函.出具警示函:(3)记入诚信档案:(4)责令改正:(5)指定中介机构进行核查:(6)要求报送专门报告.提交合规检查报告,要求披露资料:(7)请司法机关禁止其转移.转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利:(8)通知出境管理机关依法阻止其出境:(9)限制业务活动:(10)限制分配红利:(11)限制向董事.监事.高级管理

监管工作函意味着什么

1.在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施.通常情况下,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为,这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况.有可能会使持股投资者出现恐慌抛售该股,导致股票价格出现下跌. 2.一般情况下,如果上市公司出现关联交易.敏感期交易股票.未按承诺事项履行.超比例增持或减持未披露.未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组.募集资金使用违规.泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函.如果上市公司不对监管函中的相关事

监管评级分几级

商业银行监管评级综合评级结果共分为6级,其结果将作为监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据. 对于评级结果为5级和6级的高风险商业银行,银监会将给予持续的监管关注,限制其高风险的经营行为,要求其改善经营状况,必要时可采取更换高级管理人员.安排重组或实施接管甚至予以关闭等监管措施.

预售资金监管是什么意思

预售资金监管是指由房地产行政主管部门会同银行对商品房预售资金实施第三方监管,房产开发企业须将预售资金存入银行专用监管账户,只能用作本项目建设,不得随意支取.使用.预售资金监管成为焦点,显示政府部门对开发商监管力度越来越严厉.此监管措施旨在防止资金被挪作他用,从而造成烂尾楼.而一旦预售款不得他用,一些开发商可能会因为资金链紧张而快速推盘或促销,尽快回笼资金.这对购房者而言,自然是利好消息.商品房预售资金是开发商将正在建设中的商品房出售给购房人,购房人按照商品房买卖合同约定支付给开发商的购房款,包括

行政处罚500有案底吗

案底是指犯罪记录,而行政罚款是属于行政处罚的措施之一,并不属于刑事处罚,所以行政罚款是不会有案底的.<中华人民共和国行政处罚法>第八条行政处罚的种类:(一)警告:(二)罚款:(三)没收违法所得.没收非法财物:(四)责令停产停业:(五)暂扣或者吊销许可证.暂扣或者吊销执照:(六)行政拘留:(七)法律.行政法规规定的其他行政处罚.

中国证监会监管对象

中国证监会监管所有在国内交易所上市的上市公司,以及证券经营和服务机构,包括证券公司.基金公司和期货公司,这其中,除了上市的银行以外,全都是非银行机构.银行业机构中,证监会只监管公开上市的银行,但只将这些银行作为上市公司来监管. 中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律.法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行.

穿透式监管是什么意思

穿透式监管,属于证监会的监管的方式,是指监管部门可以看穿投资者的证券账户,清楚掌握每一个账户的情况.不看报单,不看撤单,更不看成交,因为登录信息涵盖了你的所有交易信息,登陆几次就会采集几次信息. 穿透式监管,包括看穿式监管,对于绝大部分投资者的正常交易影响很小,对于自行开发程序,比如程序化.高频交易影响较大,看穿式重点监管频繁报撤.多账户和对敲等违反交易规则,扰乱市场的交易行为. 穿透式监管,就是要求期货公司对投资者使用的交易终端软件进行认证管理,确保软件具备真实.准确.完整地采集和报送投资者交

网下申购新股条件有什么

网下申购新股分为机构和个人,不同的分类有不同的申购条件. 一.如果是机构投资者需要以下条件: 1.合法成立并且已经连续营业超过2年(含2年)以上,在A股投资业务的时间也要达到这一的时间规定. 2.12个月内没有出现刑事处罚等重大违法行为,或者没有收到监管部门的行政处罚;具有良好的信用记录. 3.符合规定网下配售的市值要求,通常是在某某证券具有多少市值的要求,这个和在网上申购新股的市值要求有点类似. 4.使用的资金是合规合法的资金. 二.个人投资者需要满足以下条件: 1.依法可以进行股票投资,具备

收到关注函必须回复吗

必须要回复. 关注函的意思是证监会已经在关注上市公司的证券活动了,肯定是存在问题才会发出关注函,必须就有关问题给与妥善的解释和解决方式,否则证监会将会进一步采取监管措施.还有投资者也会对关注函的回复很关注,因为影响到是否可以放心交易公司股票的问题,存不存非法或违规操作套取投资者资金.